Tre advokatbyråer har den senaste tiden drabbats av sanktionsavgifter med anledning av bristande efterlevnad av penningtvättsregelverket. Detta är första gången som advokatbyråer meddelas beslut om sanktionsavgift.
Länsstyrelsen i Stockholm inledde en granskning av de tre byråerna efter att de varit föremål för Advokatsamfundets egen penningtvättstillsyn och drabbats av varning i samfundets disciplinnämnd. I alla tre fallen konstaterade Länsstyrelsen att de krav som ställs på verksamhetsutövare i penningtvättslagen gällande den allmänna riskbedömningen inte var uppfyllda och att de brister som upptäckts i granskningen dessutom varit allvarliga.
En av byråerna har invänt att den allmänna riskbedömning som gavs in till Advokatsamfundet i samband med granskning visserligen varit kortfattad, men att detta berott på att advokatbyrån varit och är relativt liten. Avsikten har därför varit att anpassa omfattningen till verksamhetens begränsade omfattning och transparens. Byrån skickade därefter in en uppdaterad och mer omfattande riskbedömning, men detta saknar enligt Länsstyrelsen betydelse för bedömningen av frågan om advokatbyrån under den aktuella granskningsperioden uppfyllt sina skyldigheter enligt penningtvättslagen.
De tre advokatbyråerna har meddelats sanktionsavgifter om 5.000, 11.000 respektive 45.000 kr. Storleken på länsstyrelsens sanktionsavgifter bestäms utifrån bl.a. omfattningen av överträdelserna av penningtvättsregelverket samt den konkurrensfördel som verksamhetsutövaren haft jämfört med dem som följt lagen och lagt tid och resurser på att uppfylla kraven som ställs.