Länsstyrelsen har genom sin tillsyn enligt penningtvättsregelverket granskat Ekaterina Law Consulting AB:s allmänna riskbedömning samt rutiner och riktlinjer för att förhindra att verksamheten utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Länsstyrelsens granskning omfattar även genomförda kundriskbedömningar och vidtagna åtgärder för kundkännedom. Granskningen avser tillsynsperioden 2023-10-24–2024-10-24.
Granskningen har visat att Ekaterina Law Consulting AB (bolaget) överträtt flera centrala bestämmelser i penningtvättsregelverket. Bolaget har under tillsynsperioden saknat en dokumenterad allmän riskbedömning som uppfyller de krav som penningtvättsregelverket ställer och har därmed inte vidtagit tillräckliga åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Bolaget har därigenom inte heller kunnat skapa användbara och verksamhetsanpassade rutiner och riktlinjer för att motverka att bolaget utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Bolaget har dessutom i de granskade kunduppdragen överträtt förbudet mot att etablera eller upprätthålla en affärsförbindelse med en kund i de fall bolaget inte haft tillräcklig kännedom om kunden för att kunna hantera risken för penningtvätt eller finansiering av terrorism som kan förknippas med kundrelationen, inklusive att övervaka och bedöma kundens aktiviteter och transaktioner.
Länsstyrelsen har bedömt att bolaget brustit i efterlevnad av i princip hela regelverket. Länsstyrelsen har även bedömt att överträdelserna i väsentliga delar varit synnerligen allvarliga, systematiska samt att de inneburit en markant ökad risk för att bolagets verksamhet ska kunna utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Länsstyrelsen har beslutat att bolaget ska betala en sanktionsavgift om 60.000 kronor.
Beslutet har vunnit laga kraft.