1 kap. Tillämpningsområde och definitioner
Tillämpningsområde
Definitioner
2 §Termer och uttryck som används i föreskrifterna och de allmänna råden har samma betydelse som i lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet.
3 §I föreskrifterna och de allmänna råden ska den som innehar följande befattningar anses ingå i ledningen för en juridisk person:
aktiebolag: styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och vice verkställande direktör,
ekonomisk förening: styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och vice verkställande direktör,
kommanditbolag: komplementär, och
annat handelsbolag: bolagsman.
Om komplementären i ett kommanditbolag eller bolagsmannen i ett handelsbolag är en juridisk person, ska de fysiska personer som ingår i ledningen för den juridiska personen anses ingå i ledningen för detta kommanditbolag eller handelsbolag.
För övriga juridiska personer gäller allmänna associationsrättsliga regler och principer vid bedömningen av vem eller vilka som ska anses ingå i ledningen.
2 kap. Ansökan om registrering
Ansökan om registrering av verksamhet
1 §En fysisk person ska när den ansöker om registrering av sin verksamhet enligt 2 § lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet, lämna de uppgifter som anges i 2–5 §§. En juridisk person ska i sin ansökan om registrering av verksamhet lämna de uppgifter som anges i 2, 3 och 6–10 §§.
Allmänna råd
Den som ansöker bör använda det ansökningsformulär som finns på Finansinspektionens webbplats.
2 §En fysisk eller en juridisk person som ansöker om registrering av verksamhet, ska i sin ansökan ange vilken eller vilka av de verksamheter enligt 1 § 1 och 2 lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet som personen avser att bedriva.
Ansökan ska innehålla en beskrivning dels av den verksamhet som ska bedrivas, dels av hur verksamheten ska finansieras.
3 §En fysisk eller en juridisk person som ansöker om registrering av verksamhet ska till sin ansökan bifoga den allmänna riskbedömning och de interna rutiner och riktlinjer som personen har upprättat enligt 2–6 kap. lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och enligt Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2017:11) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Ansökan av en fysisk person
4 §En fysisk person ska i sin ansökan ange sitt namn, sitt personnummer och sin adress. Om den fysiska personen bedriver verksamheten under ett företagsnamn ska även detta namn anges i ansökan. Ansökan ska vara undertecknad av den fysiska personen.
5 §En fysisk person ska bifoga de uppgifter för lämplighetsprövning som framgår av bilaga 2.
Ansökan av en juridisk person
6 §En juridisk person ska i sin ansökan ange den juridiska personens företagsnamn, dess organisationsnummer och huvudkontorets adress. Ansökan ska vara undertecknad av en behörig företrädare för den juridiska personen.
7 §En juridisk person ska i sin ansökan ange vilka fysiska och juridiska personer som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i den juridiska personen.
För en fysisk person som äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i den juridiska personen ska det till en ansökan bifogas uppgifter enligt bilaga 1 a. Om ägaren är en juridisk person, ska uppgifter bifogas enligt bilaga 1 b.
För dem som ingår i ledningen i ett företag som äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i den juridiska personen, ska det till en ansökan bifogas uppgifter enligt bilaga 1 c.
8 §En juridisk person som äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i den juridiska personen och som står under tillsyn av Finansinspektionen, eller av en annan behörig myndighet inom EES, behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitten 2.5.2, 2.10.1 och 2.10.2 i bilaga 1 b, om inte Finansinspektionen i särskilda fall begär detta.
9 §En juridisk eller fysisk person som äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar eller ingår i ledningen för den juridiska personen – och som tidigare har ägar- eller ledningsprövats av Finansinspektionen eller av en annan behörig myndighet inom EES – behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitten 2.5.2, 2.10.1 och 2.10.2 i bilaga 1 b respektive avsnitten 2.3, 2.10.1, 2.10.2 och 2.10.3 i bilaga 1 a, under förutsättning att den juridiska eller fysiska personen intygar att uppgifterna fortfarande är aktuella och riktiga.
Om en prövning har gjorts av en annan behörig myndighet inom EES ska den juridiska eller fysiska personen bifoga en handling som styrker detta.
De uppgifter som avses i första stycket ska dock lämnas om Finansinspektionen i särskilda fall begär det.
10 §En juridisk person ska till sin ansökan bifoga uppgifter om ledningen i den juridiska personen. För samtliga personer som ingår i ledningen ska uppgifter bifogas enligt bilaga 2.
Ansökan om registrering av en ny verksamhetsinriktning
11 §En fysisk person som ansöker om registrering av en ny verksamhetsinriktning enligt 2 a § lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet, ska se till att ansökan innehåller de uppgifter som anges i 2–4 §§. Ansökan ska vara undertecknad av den fysiska personen.
En sådan ansökan som avses i första stycket av en juridisk person ska innehålla de uppgifter som anges i 2, 3 och 6 §§. Ansökan ska vara undertecknad av en behörig företrädare för den juridiska personen.
Undantag i enskilda fall från krav på att lämna information
12 §Finansinspektionen kan besluta om undantag från ett krav på att lämna viss information enligt dessa föreskrifter och allmänna råd.
Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser
2023:22
Dessa föreskrifter och allmänna råd träder i kraft den 1 januari 2024.
[Bilagorna utgörs av formulär och återges ej här; red.anm.]